上海證券疑陷十億騙局 資產管理業(yè)績不佳
一則上海某券商資管陷入十億元騙局，并引發(fā)核查風暴的消息，近日沖擊了整個上海的券商圈子。據(jù)記者向上海多家券商人士了解，業(yè)內人士均表示上述“上海某券商”是指上海證券。
隨后，記者向上海證券求證此事，其有關領導并未明確回應，稱不清楚此事?！氨緛砗苄〉囊患虑?，被這樣一搞，最終導致性質都變了?！痹擃I導說。
不過，一位上海證券的內部人士向記者確認了此事。“是別人遞交了虛假項目，來騙取合同金，一開始這就是商業(yè)欺詐?！鄙虾ＷC券的一位內部人士告訴記者，正是所在公司的資管部門卷入了此次風波。
記者查看了上海證券資管的業(yè)績，在2001年成立資產管理總部以來，至去年底，上海證券僅成立了兩款資管產品，其中一款更是巨虧。
上海證券與國泰君安均是上海國資委控制的券商，但后者各項指標在全國排名位居前列，屬綜合實力較強的大型券商。而上海證券卻鮮有出色業(yè)務，尚屬中小規(guī)模的區(qū)域性券商。
但這次事件中，上海證券成為了主角。
多位券商人士告訴記者，他們所了解到的“十億元騙局”事件主角正是上海證券。不過，報道中提及的10億資金并非為券商所有，而是屬于某銀行，上海證券起到的僅是通道作用，即做資管的通道業(yè)務。
近幾年，借助通道業(yè)務，不少券商實現(xiàn)了資管規(guī)模的快速增長。截至去年底，證券公司資產管理業(yè)務中的通道業(yè)務達到1.5萬億元，約占券商資管業(yè)務規(guī)模的80%。
其中，很多中小券商也為沖規(guī)模而大力發(fā)展通道業(yè)務。但實際上，伴隨競爭的越發(fā)激烈，通道費率越來越低，該項業(yè)務為券商帶來的利潤十分有限。
而且通道業(yè)務的本質是幫助銀行破解信貸額度限制，增加其資產流動性，變相實現(xiàn)表內資產的證券化。業(yè)內人士對通道業(yè)務迅速膨脹一直有所擔憂。監(jiān)管層也多次發(fā)布有關規(guī)范通道業(yè)務的通知。
在此次事件中，報道稱券商未進行項目信息核查與投資人背景介紹。上海某券商資管人士介紹，從理論上講，券商應該認真做好盡職調查。
事實上，上海證券較早就介入了資管市場，但現(xiàn)在的尷尬局面令人意外。
早在2001年，上海證券就設立了資產管理總部。2002年，經中國證監(jiān)會批準首批獲得資產管理業(yè)務資格。2007年9月，其設立了第一只集合理財產品上海證券理財1號，存續(xù)期3年。
然而，理財1號到期時巨虧44%。為了挽回聲譽，上海證券申請展期三年。
同時，理財1號主辦人也多易其主。最初，上海證券前資管總部負責人姚正林擔任第一主辦人，后由于虧損壓力，投資主辦人變更為上海證券前資管副總金濤。2009年，主辦人再次變更。
目前，擔任理財1號(展期)的投資主辦人為鮑小飛與李波，最新凈值為0.5375，不過仍低于展期開始時的0.5566。
2009年7月10日，上海證券才又設立了上海證券理財2號，該產品已于2012年7月9日結束。
此后，在約三年半的時間里，上海證券并未成立任何新產品。直至今年上半年，或受6月1日大集合停發(fā)的影響，上海證券從三月份開始成立多款券商集合理財產品。
根據(jù)同花順統(tǒng)計，上海證券成立了六款產品，分別是普天并購、江蘇恒瑞、現(xiàn)金添利、心安增利普通級與心安增利優(yōu)先級、心安增利，前五款產品自成立以來總回報分別是-0.04%、-0.06%、1.17%、-0.38%、0.33%。截至6月19日，上海證券可比較的六款集合理財產品中，有四款產品近一周的收益率出現(xiàn)了負值。
資料顯示，產品江蘇恒瑞的投資經理為劉東文，其余五款集合產品的投資經理均為姜志宏、劉東文。這意味著，劉東文同時擔任了六款產品的投資經理。
根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會信息披露，目前上海證券共有投資主辦人7名。
（張小蓓；張 煒）
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