2012-12-25 09:29:00 來源:第一財經日報
網友評論0條 查看全文（共1頁)
24日，證券投資基金法修訂草案三次審議稿(下稱“基金法草案”)提請全國人大常委會審議。該草案對監(jiān)管機構工作人員在被監(jiān)管機構任職作出明確限定，證監(jiān)會人員在職期間或離職后在規(guī)定期限內不得到被監(jiān)管機構任職。
新華社的報道稱，公務員法已規(guī)定公務員離職后在一定期限內不得在被監(jiān)管的單位中任職，證券監(jiān)督管理機構的工作人員應遵守公務員法的上述規(guī)定，基金法草案因此作出了銜接性規(guī)定。
公務員法規(guī)定，公務員辭去公職或退休的，原系領導成員的公務員在離職三年內，其他公務員在離職兩年內，不得到與原工作業(yè)務直接相關的企業(yè)或者其他營利性組織任職。按此規(guī)定，證監(jiān)會領導人員在離職三年內、普通工作人員離職兩年內不得在被監(jiān)管機構任職。
按照以往法律審核往往需要“三讀”的慣例，基金法草案很可能將在12月28日通過表決獲得通過，并擇期開始實施。在該法律正式實施之后，證監(jiān)系統(tǒng)官員“下?！钡穆窂交驅⒋蟠蟾淖?。從另一個角度，這或將使一批已有心“下海”的官員加速轉型。
官員—督察長—總經理
部委官員“下?！保跋聦倏毓蓹C構或被監(jiān)管機構任職的情況并非證監(jiān)會系統(tǒng)獨有。這一情況在其他部委中也時有出現。一位某部委人士對本報記者表示，對一些在體制內升遷無望的官員而言，下海也是一種職業(yè)選擇，很多部委官員擁有較高的業(yè)務水平，熟悉各類政策，“下?！敝筮@些閱歷將直接變現為上百萬的年薪。而一些下屬機構或被監(jiān)管單位也希望吸引這些人，來獲得更多的資源或者監(jiān)管支持。
而證監(jiān)系統(tǒng)官員“下?！钡淖钚掳咐皇亲C監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部原副主任楊小松就任南方基金督察長。知情人士向《第一財經日報》記者透露，督察長這一職位可能只是楊小松的過渡崗位，一段時間之后，他可能將成為南方基金新的總經理。
在楊小松之前，已有多位監(jiān)管層出身的官員依靠“官員—督察長—總經理”這一路徑成為基金公司的掌舵人，其中包括南方基金總經理高良玉、中歐基金[微博]原總經理劉建平、國泰基金[微博]總經理金旭、泰達荷銀總經理繆鈞偉等人。
對這一情況，證監(jiān)會相關負責人曾經進行過解釋：在證監(jiān)會內部，公務員法的相關規(guī)定是作為“廉潔從政八項要求”來執(zhí)行的，但監(jiān)事長、督查官、風險管理和合規(guī)官等職務有特殊性，不屬于經營業(yè)務的范疇。經過批準之后，證監(jiān)會官員離職后可以擔任督察官、合規(guī)總監(jiān)和風險總監(jiān)等職。從業(yè)務層面而言，監(jiān)管干部到機構擔任督導職務，對于提高機構的合規(guī)水平和風險防范能力，也具有專業(yè)優(yōu)勢。
該負責人認為，金融行業(yè)在國民經濟中屬于前沿行業(yè)，高端、專業(yè)人才較多、較集中，客觀來說監(jiān)管機構、市場機構所需要的專業(yè)人才具有同質性的特點，確實存在流動的情況。從各國資本市場發(fā)展實踐來看，保證市場人士和監(jiān)管人員合規(guī)流動也是正常情況，各國的這一情況都比較普遍。
“近年來證監(jiān)會機關人才流出率平均保持在1%到3%，今年為2.2%?！痹撠撠熑送嘎丁?/font>
監(jiān)管升級
按照我國目前的組織架構，中國證監(jiān)會屬于事業(yè)單位，并非公務員系統(tǒng)。這在法理上也給證監(jiān)系統(tǒng)官員下海留下了可商榷的空間。
不過，基金法修訂草案的上述條款一旦獲得通過，或意味著這些空間將不復存在。
但是，與公務員法的規(guī)定不同，基金法草案將規(guī)定對象明確為“國務院證券監(jiān)督管理機構”，將證監(jiān)會和地方證監(jiān)局納入監(jiān)管體系，去掉了“工作業(yè)務直接相關”、“營利性組織”等字樣，縮減為“不得在被監(jiān)管機構擔任職務”。
業(yè)內人士指出，與現有規(guī)定相比，基金法草案的覆蓋面更廣。比如，雖然基金公司督察長不屬于經營相關的職務，但也屬于被監(jiān)管機構的職務，按照基金法草案，證監(jiān)系統(tǒng)官員要去基金公司擔任這一職務也必須滿足相關規(guī)定的要求。
?。ㄙZ華斐）
