被處罰機構包括股份制銀行支行、農(nóng)信社、村鎮(zhèn)銀行等。處罰原因包括：違規(guī)向企業(yè)收取貸款承諾費、貸款“三查”不盡職、農(nóng)信社不符合條件違規(guī)進行分紅、資金投向不符合監(jiān)管要求等，也有多名銀行機構高管因對所在機構違法違規(guī)行為負有直接責任與領導責任，被處罰款或取消高管任職資格若干年。
周口銀監(jiān)分局共開出5份行政處罰信息公開表，涉及中國工商銀行商水支行、鄲城支行、太康支行、扶溝支行、周口分行5家機構，均因違規(guī)向企業(yè)收取貸款承諾費被罰款人民幣5萬元。
中國工商銀行股份有限公司南陽分行因貸款“三查”不盡職，致使借款人利用不真實信息獲取借款，違反審慎經(jīng)營規(guī)則，被南陽市銀監(jiān)分局處罰款人民幣20萬元;
內(nèi)鄉(xiāng)縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社因不符合條件違規(guī)進行分紅，違反審慎經(jīng)營規(guī)則，被罰款人民幣30萬元。
漯河銀監(jiān)分局開出4張?zhí)幜P信息公開表，其中漯河市郾城包商村鎮(zhèn)銀行有限責任公司因超出許可的業(yè)務經(jīng)營區(qū)域經(jīng)營，且資金投向不符合監(jiān)管要求，違反審慎經(jīng)營規(guī)則，被罰款人民幣30萬元;舞陽玉川村鎮(zhèn)銀行股份有限公司因相同違法違規(guī)原因，被罰款人民幣20萬元。
