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　　(四)增加B股的股票交易量和股票收盤價(jià)指標(biāo)

　　多數(shù)反饋意見認(rèn)為，《退市方案(征求意見稿)》設(shè)置的股票交易量和股票收盤價(jià)指標(biāo)合理。同時(shí)，有反饋意見提出，應(yīng)考慮同時(shí)具有A、B股的上市公司的具體情況，分別設(shè)定A股和B股的相關(guān)指標(biāo)。

　　經(jīng)討論，本所認(rèn)為，有必要根據(jù)A、B股公司不同的情況予以分別確定相關(guān)市場交易指標(biāo)，避免制度空白，決定采納有關(guān)意見，規(guī)定：(1)在本所僅發(fā)行B股的上市公司的股票出現(xiàn)連續(xù)120個(gè)交易日累計(jì)成交量低于100萬股或者連續(xù)20個(gè)交易日每日收盤價(jià)均低于股票面值的，其股票應(yīng)終止上市；(2)對于既發(fā)行A股也發(fā)行B股的本所上市公司，如其股票交易量或者股票收盤價(jià)同時(shí)觸及A股上市公司和B股上市公司的退市標(biāo)準(zhǔn)，公司股票應(yīng)終止上市。

　　六、《退市方案》對恢復(fù)上市的申請條件作了哪些修改？

　　調(diào)查問卷及座談會的不少反饋意見認(rèn)為，《退市方案(征求意見稿)》僅規(guī)定了暫停上市公司申請恢復(fù)上市時(shí)扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤應(yīng)為正數(shù)，沒有考慮到多項(xiàng)退市指標(biāo)的相關(guān)性。有意見建議應(yīng)綜合考慮各項(xiàng)退市指標(biāo)。

　　經(jīng)討論，本所認(rèn)為，已暫停上市公司申請恢復(fù)上市，應(yīng)至少消除可能導(dǎo)致其退市風(fēng)險(xiǎn)警示的各種風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，避免已暫停公司剛恢復(fù)上市很快又觸及退市風(fēng)險(xiǎn)警示或者暫停上市標(biāo)準(zhǔn)?；诖耍瑳Q定采納有關(guān)意見，適度提高已暫停上市公司恢復(fù)上市的條件，要求本所上市公司的股票因凈利潤、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入或者審計(jì)意見類型觸及規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)被暫停上市后，公司申請恢復(fù)上市應(yīng)符合扣除非經(jīng)常性損益前、后的凈利潤均為正值、凈資產(chǎn)為正值、營業(yè)收入不低于1000萬元、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告未被出具否定意見、無法表示意見或者保留意見的審計(jì)報(bào)告等條件。同時(shí)，本所對申請恢復(fù)上市的公司也提出了持續(xù)經(jīng)營能力、公司治理、規(guī)范運(yùn)作和內(nèi)控等方面的要求。

　　七、對風(fēng)險(xiǎn)警示板和退市整理板的設(shè)置有什么具體安排？

　　多數(shù)反饋意見認(rèn)為，有必要設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)警示板和退市整理板。

　　在方案修訂中，本所認(rèn)為，對于退市整理板，鑒于其實(shí)質(zhì)系為投資者提供一段交易時(shí)間，作為最后的退出機(jī)會，不具有作為獨(dú)立交易板塊存在的必要，決定采用“退市整理期”的表述。退市整理期是指上市公司的股票被本所作出終止上市的決定后，本所給予其30個(gè)交易日的交易時(shí)間。在此期間，公司股票進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)警示板交易。公司股票在退市整理期屆滿的次日終止上市，本所對其予以摘牌。

　　對于風(fēng)險(xiǎn)警示板，其目標(biāo)是向投資者提示重大風(fēng)險(xiǎn)，本所可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)警示的需要，對風(fēng)險(xiǎn)警示板采取必要的交易限制措施、市場監(jiān)控措施和投資者適當(dāng)性管理措施，對板塊內(nèi)公司實(shí)施嚴(yán)格的信息披露監(jiān)管。

　　1、設(shè)置交易限制措施。本所可以對風(fēng)險(xiǎn)警示股票(除退市整理股票外)漲跌幅實(shí)行限制，要求投資者只能使用限價(jià)委托方式交易；規(guī)定單個(gè)賬戶的單日單只股票的累計(jì)買入數(shù)量不得超過一定數(shù)量。對于進(jìn)入退市整理期的股票，實(shí)施對稱的漲跌幅限制，初步考慮其漲跌幅限制為10%。

　　2、增加市場監(jiān)控措施。風(fēng)險(xiǎn)警示板的股票(除退市整理股票外)當(dāng)日換手率達(dá)到一定比例的，初步考慮為30%，本所可以對其采取盤中停牌，直至收盤前5分鐘復(fù)牌。對于進(jìn)入退市整理期的股票，初步考慮不采取盤中停牌措施。

　　3、加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理。投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書后，方可委托買入風(fēng)險(xiǎn)警示股票。本所會員單位應(yīng)采取各種有效方式，向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)，一是當(dāng)投資者委托買入風(fēng)險(xiǎn)警示股票時(shí)，應(yīng)逐筆提示風(fēng)險(xiǎn)；二是應(yīng)向投資者提醒已進(jìn)入退市整理期的股票的剩余交易天數(shù)。

　　4、強(qiáng)化信息披露監(jiān)管要求。上市公司的股票進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)警示板交易的，公司應(yīng)及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告，提示公司風(fēng)險(xiǎn)，披露公司是否存在應(yīng)披露未披露的重大事項(xiàng)。