郭樹清年末密集發(fā)聲 多維闡述資本市場發(fā)展方向
資本市場積極因素的能量會(huì)持久釋放
郭樹清表示，大家提了很多好的意見和建議，對(duì)我們做好資本市場工作很有幫助。這些市場關(guān)注的問題，有的是體制機(jī)制性問題，有的是金融技術(shù)創(chuàng)新的問題，有的則是執(zhí)法監(jiān)管的問題，總的來說是發(fā)展中的問題，還是要用改革和發(fā)展的辦法去解決。十八大要求，加快發(fā)展多層次資本市場，進(jìn)一步發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，為我們做好工作指明了方向，也提出了很高的要求。我們將認(rèn)真加以研究，條件成熟的抓緊實(shí)施。他指出，我們對(duì)中國資本市場充滿信心，不是空洞的口號(hào)，更不是說教，有著多個(gè)方面的根據(jù)和理由。無論從經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)、法制等宏觀領(lǐng)域來看，還是從市場的結(jié)構(gòu)、基礎(chǔ)、技術(shù)條件和監(jiān)管環(huán)境來看，所有方面都在持續(xù)向好，各種問題都趨于改善和化解。相信各種積極因素的能量會(huì)持續(xù)長久地釋放出來。
正研究成立專門機(jī)構(gòu)代理散戶訴訟
12月6日到8日，中國證監(jiān)會(huì)主席郭樹清率調(diào)研組赴江蘇、上海調(diào)研。在調(diào)研過程中，針對(duì)投資者提出的參與公司治理難的問題，郭樹清表示，證監(jiān)會(huì)正在研究，可否成立一家或幾家機(jī)構(gòu)，由其出面購買上市公司股份，并代理投資者參加股東大會(huì)、提起訴訟、參與治理。
郭樹清表示，機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)積極參與上市公司治理，通過經(jīng)常參加股東會(huì)、推選董事等途徑，促進(jìn)上市公司決策機(jī)制的完善，督促上市公司提高回報(bào)投資者的意識(shí)，切實(shí)使股份制的制度優(yōu)勢真正發(fā)揮出來，提高企業(yè)的核心競爭力。
“民營企業(yè)、家族企業(yè)改制上市后，就已經(jīng)是社會(huì)企業(yè)、公眾公司了，必須要具備強(qiáng)烈的企業(yè)公民意識(shí)，避免控股股東、實(shí)際控制人超出法定權(quán)利的隨意干預(yù)，維護(hù)廣大中小投資者權(quán)益，只有這樣，才能取信于市場?！惫鶚淝逭f。
再提新三板化解IPO“堰塞湖”
值得注意的是，郭樹清一行在上海與部分個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者座談期間，一些機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人提出的創(chuàng)新方向與證監(jiān)會(huì)和交易所擬議中的改革措施存在契合點(diǎn)，包括用“新三板”化解滬深A(yù)股IPO壓力，以及在新股發(fā)行中引入權(quán)證。
國泰君安總裁陳耿表示，當(dāng)前市場有兩大壓力，一是800多家IPO排隊(duì)企業(yè)，二是藍(lán)籌股估值過低。對(duì)于前者，可以借鑒臺(tái)灣地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，引導(dǎo)擬上市企業(yè)先到“新三板”或者區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌，同時(shí)在制度上安排一定的配套機(jī)制，允許經(jīng)過一段時(shí)間考驗(yàn)的優(yōu)秀公司轉(zhuǎn)到主板、創(chuàng)業(yè)板；對(duì)于后者，要大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者，著力提升市場信心。光大證券(601788)總裁徐浩明建議，進(jìn)一步發(fā)展固定收益業(yè)務(wù)，提高證券公司的杠桿水平，加快發(fā)展衍生品市場。
信誠基金總經(jīng)理王俊峰連續(xù)提出四個(gè)建議，一是加快推出針對(duì)藍(lán)籌股的創(chuàng)新產(chǎn)品，改善藍(lán)籌股市場的流動(dòng)性和估值水平；二是在新股發(fā)行環(huán)節(jié)，探索配套發(fā)行認(rèn)沽權(quán)證，鼓勵(lì)擬上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債等方式；三是強(qiáng)化上市公司監(jiān)管，提升公司誠信水平，嚴(yán)厲懲處造假行為，夯實(shí)資本市場基石；四是采取凍結(jié)募集資金、高額罰款、懲罰保薦人和保薦機(jī)構(gòu)等措施，嚴(yán)懲虛假上市、包裝上市。
針對(duì)陳耿的建議，記者了解到，證監(jiān)會(huì)一直希望包括場外市場在內(nèi)的多層次資本市場能夠服務(wù)于中小企業(yè)多元化的股本融資需求。未來“新三板”作為全國性的場外市場，將與滬深股市建立銜接機(jī)制，一方面信息披露的規(guī)則趨同，另一方面掛牌企業(yè)將有適當(dāng)?shù)霓D(zhuǎn)板機(jī)制，從而增加新三板的吸引力。
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