央行發(fā)文規(guī)范RQFII證券投資 加強(qiáng)金融風(fēng)險(xiǎn)管控
七、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)人民銀行遞交書(shū)面申請(qǐng)，并提交下列材料：
?。ㄒ唬┍緳C(jī)構(gòu)基本情況說(shuō)明；
?。ǘ┤嗣駧刨Y金來(lái)源及規(guī)模說(shuō)明；
?。ㄈ┩顿Y計(jì)劃書(shū)；
?。ㄋ模﹤顿Y相關(guān)負(fù)責(zé)人員基本情況表；
?。ㄎ澹┑怯涀?cè)文件或監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)成立的證明；
?。┓ǘù砣嘶蛑付ê炞秩说挠行矸葑C件；
（七）所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核發(fā)的金融業(yè)務(wù)許可證；
（八）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)書(shū)面批復(fù)及其頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證；
（九）國(guó)家外匯管理局關(guān)于投資額度的書(shū)面批復(fù)；
?。ㄊ┳罱?年是否受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的說(shuō)明；
?。ㄊ唬┳罱?年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；
?。ㄊ┲袊?guó)人民銀行要求的其他材料。
八、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以根據(jù)宏觀管理要求和試點(diǎn)發(fā)展情況，對(duì)總體投資比例和品種做出規(guī)定和調(diào)整。
九、托管銀行和期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)向人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)報(bào)送人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者人民幣銀行結(jié)算賬戶的開(kāi)銷(xiāo)戶信息、獲批準(zhǔn)的投資額度、所募集資金金額、資金跨境劃轉(zhuǎn)信息、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資的資產(chǎn)配置總體情況。
托管銀行和期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后的8個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)人民銀行報(bào)送上述信息的匯總報(bào)表。
人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資銀行間債券市場(chǎng)的，其結(jié)算代理人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行的要求報(bào)送人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者的交易、結(jié)算和托管等信息。
十、中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對(duì)人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者和托管銀行的賬戶管理、資金匯出入和信息報(bào)送等進(jìn)行監(jiān)督管理。
十一、托管銀行在辦理人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》和中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定，切實(shí)履行反洗錢(qián)和反恐融資義務(wù)，防范利用人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資進(jìn)行洗錢(qián)、恐怖融資等違法犯罪活動(dòng)。
十二、本通知自發(fā)布之日起實(shí)施，《中國(guó)人民銀行關(guān)于實(shí)施<基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法>有關(guān)事項(xiàng)的通知》（銀發(fā)〔2011〕321號(hào)）同時(shí)廢止。
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