證券業(yè)協(xié)會稱券商重大違規(guī)將吃紅牌
中國證券業(yè)協(xié)會前天發(fā)布《自律管理措施和紀律處分實施辦法》、《自律監(jiān)察案件辦理規(guī)則》和《自律監(jiān)察專業(yè)委員會組織規(guī)則》。其中，《實施辦法》明確，對于造成嚴重后果或者不良社會影響的重大違規(guī)行為的從業(yè)人員和會員將可能被停止執(zhí)業(yè)、或取消協(xié)會授予的業(yè)務資格等。
重大違規(guī)可被停業(yè)
三項規(guī)則的發(fā)布標志著協(xié)會自律監(jiān)察工作基礎性制度已建立，今后將進一步發(fā)揮協(xié)會自律監(jiān)察作用。協(xié)會表示下一步將加大對會員單位和從業(yè)人員違反自律規(guī)則和職業(yè)道德行為查處力度。
新發(fā)布的三項自律規(guī)則有幾大特點，即遵循懲戒與行業(yè)發(fā)展相協(xié)調、機構責任與個人責任相區(qū)分、懲戒與教育相結合的原則，區(qū)分了自律管理措施和紀律處分這兩類不同性質的懲戒措施，進一步明確了懲戒措施的種類和各自的適用范圍、適用原則。
其中，自律管理措施是對未造成嚴重后果或不良社會影響的一般性違規(guī)行為采取的懲戒措施，如談話提醒、警示、責令參加強制培訓、責令整改等。而紀律處分是對造成嚴重后果或不良社會影響的重大違規(guī)行為采取的懲戒措施，如停止執(zhí)業(yè)、暫停或取消協(xié)會授予的業(yè)務資格、暫停部分會員權利、取消會員資格等。
紀律處分單走程序
在案件處理上，遵循客觀、公正、簡便、高效原則，明確對紀律處分案件和自律管理措施案件分別適用不同的處理程序，對會員的紀律處分需經協(xié)會理事會表決通過。在工作機構上，堅持查審分離原則，規(guī)定由協(xié)會執(zhí)業(yè)檢查部門負責案件的立案與調查，在自律監(jiān)察專業(yè)委員會之下新設審理委員會、復核委員會兩個職能委員會，專門負責紀律處分案件審理、復核工作。
協(xié)會加大查處力度
據了解，證券業(yè)協(xié)會下一步將著力完善執(zhí)業(yè)檢查工作機制，健全投訴、舉報處理程序，全面提升自律監(jiān)察能力。在三項自律規(guī)則出臺后，協(xié)會將加大對會員單位和從業(yè)人員違反自律規(guī)則和職業(yè)道德行為的查處力度，增強自律規(guī)則的權威性和有效性，以促進會員單位和從業(yè)人員規(guī)范執(zhí)業(yè)，維護證券行業(yè)的三公原則，為行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展創(chuàng)造良好的市場環(huán)境。
中國證券業(yè)協(xié)會表示，作為規(guī)范協(xié)會自律懲戒行為的基本制度，幾項對提升證券執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德水平、提高證券行業(yè)自律管理有效性、維護證券市場各方當事人的合法權益等均具有重要意義。
（敖曉波）
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