岳陽興長遭證監(jiān)會處罰 大股東更換忘記披露
由于信披違規(guī)，已有投資者以虛假陳述之名對公司提出訴訟
曾被譽(yù)為王亞偉職業(yè)生涯投資最成功股票之一的岳陽興長近來卻是風(fēng)波不斷。先是因虛假陳述被投資者訴上法庭，并在今年11月12日在長沙市中級人民法院開庭審理；今日，公司再次公告，稱因信息披露違規(guī)，被證監(jiān)會給予警告的處罰。
控股股東劃轉(zhuǎn)股權(quán)不吱聲
岳陽興長被證監(jiān)會處罰可追溯至2009年，當(dāng)年8月10日，公司披露公告，稱因涉嫌信披違規(guī)，公司被中國證監(jiān)會湖南監(jiān)管局立案稽查，而至今年11月20日，公司方收到行政處罰決定書，對于公司的違規(guī)行為，證監(jiān)會決定責(zé)令改正，并給予警告。
之所以會信披違規(guī)，源自岳陽興長控股股東的變更。中國石油化工集團(tuán)長嶺煉油化工有限責(zé)任公司系岳陽興長控股股東。2007年1月11日，中國石油化工集團(tuán)資產(chǎn)經(jīng)營管理有限公司(以下簡稱中石化資產(chǎn)公司)批復(fù)長嶺煉化整體轉(zhuǎn)制。10月15日，長嶺煉化董事會討論通過了《中國石化集團(tuán)長嶺煉油化工有限責(zé)任公司清算報告》。根據(jù)報告，長嶺煉化納入清算范圍的所有資產(chǎn)、負(fù)債及權(quán)益(包括所持有的岳陽興長23.46%股權(quán))全部由中石化資產(chǎn)公司承接。10月26日，長嶺煉化被依法注銷，其所持4545萬股岳陽興長股權(quán)被劃轉(zhuǎn)至中石化資產(chǎn)公司。
雖然岳陽興長控股股東變更屬實際控制人的單方面劃轉(zhuǎn)行為，變更后岳陽興長控股股東的控制人沒有發(fā)生變化，仍為中國石油化工集團(tuán)公司，但是，按照相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，上市公司控股股東發(fā)生變更并被依法注銷的事項，屬于應(yīng)予披露的信息，但岳陽興長未及時披露，也未按規(guī)定在2007年年度報告中披露該事項。
經(jīng)中國證監(jiān)會核查，對長嶺煉化法人資格注銷事項，岳陽興長在中國證監(jiān)會立案前履行了披露義務(wù)。鑒此，中國證監(jiān)會認(rèn)為，岳陽興長信息披露存在違法行為，但情節(jié)輕微，并未造成重大危害后果。最終給出上述處罰決定。
信披違規(guī)非首次
事實上，岳陽興長的信披違規(guī)并非首例。2009年，在財政部的核實中，發(fā)現(xiàn)公司存在會計基礎(chǔ)工作、會計核算、稅收方面等多項違規(guī)行為，據(jù)此，對公司開出10萬元的罰單，并責(zé)令改正。公司隨后發(fā)布公告，并調(diào)整了2009年的多項財務(wù)數(shù)據(jù)，不過，由于間隔時間及信息披露違規(guī)的事實，有投資者以虛假陳述將岳陽興長訴諸法庭，此案在今年11月12日開庭審理。
援引媒體報道可以看出，岳陽興長雖然對投資者的起訴理由不認(rèn)可，認(rèn)為不構(gòu)成虛假陳述，但投資者方面認(rèn)為，岳陽興長發(fā)布不真實信息，而財政部的處罰也可以做這索賠依據(jù)。而至目前，要求索賠的投資者已達(dá)數(shù)十位。
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