證監(jiān)會：警惕期貨“委托理財(cái)”對敲交易行為
針對期貨市場發(fā)生多起因“委托理財(cái)”導(dǎo)致的對敲轉(zhuǎn)移他人資金的違法違規(guī)案件，個別受害人損失慘重的情況，中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人昨日在通氣會上提醒，廣大期貨投資者須提高安全防范意識，加強(qiáng)交易密碼管理，高度關(guān)注賬戶委托他人交易的風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保障自身資金安全。
所謂對敲交易指的是按照事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式進(jìn)行的互為對手交易，是期貨市場典型的違規(guī)交易行為。“委托理財(cái)”導(dǎo)致的對敲轉(zhuǎn)移他人資金，是指受托人替委托人操作期貨賬戶時(shí)，在委托人不知情的情況下，通過實(shí)施對敲交易轉(zhuǎn)移委托人資金的行為，這種行為屬于違法違規(guī)行為。
從市場發(fā)生的案件總結(jié)來看，對敲轉(zhuǎn)移他人資金的案件可以大致分為兩類：一是違法犯罪分子通過木馬程序、偷窺、偷聽等方式竊取了投資者的期貨賬號和密碼導(dǎo)致的案件；二是違法犯罪分子以委托理財(cái)?shù)幕献域_取受害人的賬號和密碼導(dǎo)致的案件。
為何違法犯罪分子會在期貨市場實(shí)施此類行為？該發(fā)言人指出，主要是因?yàn)椋阂皇瞧谪浭袌龃嬖诖罅坎换钴S期貨合約，由于這些合約的交易參與者極少，買賣價(jià)差較大，違法犯罪分子相對容易實(shí)現(xiàn)與特定對手的交易；二是期貨市場實(shí)行T+0交易機(jī)制，違法犯罪分子可在較短時(shí)間完成整個犯罪行為；三是期貨交易實(shí)行保證金的杠桿交易，少量資金即可獲取大額利潤，刺激了犯罪分子的犯罪沖動。
“此類案件的受害人一般不熟悉期貨市場的運(yùn)行機(jī)理，認(rèn)為只要自己控制住資金調(diào)撥權(quán)，自己最多只需承擔(dān)投資損失，受托人只有在盈利的情況下可分享利潤，沒有侵占委托人利益的手段和動機(jī)，從而給違法犯罪分子可乘之機(jī)。”該發(fā)言人指出，由于期貨市場特殊的交易機(jī)制，近幾年，期貨市場發(fā)生多起因“委托理財(cái)”導(dǎo)致的對敲轉(zhuǎn)移他人資金的違法違規(guī)案件。今年以來，此類案件呈現(xiàn)高發(fā)態(tài)勢，個別受害人蒙受重大損失。
據(jù)介紹，違法犯罪分子對敲轉(zhuǎn)移他人資金的方式是：違法犯罪分子在操作受害人的期貨賬戶時(shí)，利用其控制的另一個賬戶，以較低的價(jià)格從受害人的賬戶中買入某期貨合約，再以較高的價(jià)格將期貨合約賣給受害者，造成受害人賬戶虧損，違法犯罪分子控制的賬戶盈利，然后將資金從其控制的盈利賬戶出金，從而實(shí)現(xiàn)盜取受害人資金的目的。
近年來，“委托理財(cái)”類案件占到對敲轉(zhuǎn)移他人資金案件的主要部分，并且單起案件的涉案金額較高。由于此類案件中的違法犯罪分子多在異地通過互聯(lián)網(wǎng)實(shí)施對敲行為，盈利后出金到取款的速度極快，案件偵破難度較高。
對此，證監(jiān)會新聞發(fā)言人指出，違法犯罪分子對敲轉(zhuǎn)移他人資金的前提是掌握受害人的期貨賬號和密碼。因此，投資者應(yīng)切實(shí)提高安全防范意識，妥善保管好賬戶和密碼，警惕木馬等黑客程序，注意賬戶委托他人交易的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，投資者切勿將賬戶委托給網(wǎng)絡(luò)上認(rèn)識的陌生人操作，不要將期貨賬戶“出借”、“出售”給他人使用，防止被違法犯罪分子用于對敲交易。如投資者發(fā)現(xiàn)自己的賬戶被他人對敲，首先請盡快修改交易密碼，然后及時(shí)向期貨公司或交易所反映，并向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，通過司法途徑盡快挽回?fù)p失。（郭玉志）
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