證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定（征求意見稿）
(二)督促原始權(quán)益人規(guī)范運作、依法履行職責(zé)；
(三)辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜；
(四)按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人；
(五)為資產(chǎn)支持證券投資者的利益管理專項計劃資產(chǎn)；
(六)監(jiān)督、檢查原始權(quán)益人持續(xù)經(jīng)營情況和基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流狀況，出現(xiàn)重大異常情況的，管理人應(yīng)當(dāng)采取必要措施維護專項計劃資產(chǎn)安全；
(七)按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益；
(八)履行信息披露義務(wù)；
(九)負責(zé)專項計劃的終止清算；
(十)法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定，以及計劃說明書約定的其他職責(zé)。
第二十二條管理人不得有下列行為：
(一)募集資金不入賬或者進行其他任何形式的賬外經(jīng)營；
(二)募集資金超過計劃說明書約定的規(guī)模；
(三)挪用專項計劃資產(chǎn)；
(四)違反計劃說明書的約定以專項計劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)?；蛘咂渌蛴胸搨?；
(五)違反計劃說明書的約定以專項計劃資產(chǎn)對外投資；
(六)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
第二十三條管理人應(yīng)當(dāng)為專項計劃單獨記賬、獨立核算，不同的專項計劃在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面應(yīng)當(dāng)相互獨立。
第二十四條管理人應(yīng)當(dāng)為專項計劃指定項目主辦人，項目主辦人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)盡職調(diào)查及計劃管理職責(zé)。
項目主辦人應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無不良誠信記錄，具備資產(chǎn)證券化相關(guān)知識與經(jīng)驗。
第二十五條管理人應(yīng)當(dāng)針對專項計劃存續(xù)期內(nèi)可能出現(xiàn)的重大風(fēng)險，制訂切實可行的風(fēng)險控制措施和風(fēng)險處置預(yù)案。在風(fēng)險發(fā)生時，管理人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)地執(zhí)行風(fēng)險處置預(yù)案，最大程度地保護資產(chǎn)支持證券投資者利益。
第二十六條有下列情形之一的，管理人應(yīng)當(dāng)充分披露有關(guān)事項并對可能存在的風(fēng)險進行揭示：
(一)管理人持有原始權(quán)益人5%以上的股份；
(二)原始權(quán)益人持有管理人5%以上的股份；
(三)管理人與原始權(quán)益人之間近三年存在承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)關(guān)系的；
(四)管理人與原始權(quán)益人之間存在其他重大利益關(guān)系的。
相關(guān)新聞
更多>>
