證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定（征求意見稿）
第二十七條管理人與原始權(quán)益人存在第二十六條所列情形或者管理人以自有資金或者其管理的集合資產(chǎn)管理計劃、基金認(rèn)購資產(chǎn)支持證券的，應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)機(jī)制防范可能存在的利益沖突。
管理人以自有資金或其管理的集合資產(chǎn)管理計劃認(rèn)購資產(chǎn)支持證券的比例上限可以根據(jù)具體業(yè)務(wù)需要自行確定。
第二十八條專項計劃終止的，管理人應(yīng)當(dāng)按照計劃說明書的約定成立清算組，負(fù)責(zé)專項計劃資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。
管理人應(yīng)當(dāng)自專項計劃清算完成之日起十個工作日內(nèi)，向托管人、資產(chǎn)支持證券投資者出具清算報告，并將清算結(jié)果向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
管理人應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對清算報告出具審計意見。
第二十九條未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，管理人不得辭任。
管理人出現(xiàn)被取消資產(chǎn)管理資格、解散、被撤銷或宣告破產(chǎn)及其他不能繼續(xù)履行管理人職責(zé)情形的，在依據(jù)計劃說明書或者其他相關(guān)法律文件的約定選任符合本規(guī)定要求的新的管理人之前，由中國證監(jiān)會指定臨時管理人。計劃說明書應(yīng)當(dāng)對此作出相應(yīng)約定。
第三十條 管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)及時辦理檔案和職責(zé)移交手續(xù)。管理人完成移交手續(xù)前，應(yīng)當(dāng)妥善保管專項計劃文件和資料，維護(hù)資產(chǎn)支持證券投資者的合法權(quán)益。
管理人應(yīng)當(dāng)在完成移交手續(xù)之日起5個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。
第三十一條托管人辦理資產(chǎn)證券化的托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
(一)安全保管專項計劃資產(chǎn)；
(二)監(jiān)督管理人資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的經(jīng)營運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計劃說明書或者托管協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并及時報告管理人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)；
(三)出具資產(chǎn)托管報告；
(四)計劃說明書及相關(guān)法律文件約定的其他事項。
第四章 原始權(quán)益人
第三十二條原始權(quán)益人不得侵占、損害專項計劃資產(chǎn)，并應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
(一)依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)；
(二)配合并支持管理人、托管人及其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)履行職責(zé)；
(三)專項計劃法律文件約定的其他職責(zé)。
第三十三條原始權(quán)益人向管理人等有關(guān)業(yè)務(wù)參與人所提交的文件應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等情形；原始權(quán)益人應(yīng)當(dāng)確?；A(chǔ)資產(chǎn)真實(shí)、合法、有效，不存在任何影響專項計劃設(shè)立的情形。
第三十四條在專項計劃存續(xù)期間，對專項計劃及資產(chǎn)支持證券投資者的利益可能產(chǎn)生重大影響的原始權(quán)益人(以下簡稱“特定原始權(quán)益人”)，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(一)生產(chǎn)經(jīng)營符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定；
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