證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定（征求意見稿）
(一)專項計劃資產(chǎn)托管情況；
(二)對管理人的監(jiān)督情況；
(三)需要對資產(chǎn)支持證券投資者報告的其他事項。
第四十二條專項計劃存續(xù)期間發(fā)生下列情形的，管理人應(yīng)當及時向資產(chǎn)支持證券投資者披露，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：
(一)未按計劃說明書約定分配收益；
(二)資產(chǎn)支持證券信用等級發(fā)生不利調(diào)整；
(三)基礎(chǔ)資產(chǎn)發(fā)生超過資產(chǎn)支持證券未償本金余額10%以上的損失；
(四)特定原始權(quán)益人、管理人、托管人或者基礎(chǔ)資產(chǎn)涉及法律糾紛，可能影響資產(chǎn)支持證券按時分配收益；
(五)預(yù)計基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流相比預(yù)期減少20%以上；
(六)特定原始權(quán)益人、管理人、托管人等相關(guān)機構(gòu)違反合同約定，對資產(chǎn)支持證券投資者利益產(chǎn)生不利影響；
(七)特定原始權(quán)益人、管理人、托管人等相關(guān)機構(gòu)主體經(jīng)營情況發(fā)生重大變化，或者作出減資、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)等決定，可能影響資產(chǎn)支持證券投資者利益；
(八)管理人、托管人、資信評級機構(gòu)等相關(guān)機構(gòu)發(fā)生變更；
(九)特定原始權(quán)益人、管理人、托管人等相關(guān)機構(gòu)信用等級發(fā)生調(diào)整影響資產(chǎn)支持證券投資者利益的；
(十)其他可能對資產(chǎn)支持證券投資者利益產(chǎn)生重大影響的情形。
第七章監(jiān)督管理
第四十三條證券公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，應(yīng)當根據(jù)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求及時報送有關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。在資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)運作過程中發(fā)生重大事件的，證券公司應(yīng)當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告有關(guān)情況。
第四十四條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當對資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中管理人、托管人職責履行情況進行監(jiān)管，并根據(jù)監(jiān)管需要對資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)開展情況進行檢查。對于違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當依法責令其限期改正，并視情節(jié)嚴重情況，采取相應(yīng)監(jiān)管措施。
第四十五條為專項計劃出具現(xiàn)金流預(yù)測報告、評級報告、法律意見書等文件的相關(guān)機構(gòu)未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，中國證監(jiān)會依照《證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)進行處罰；情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。
第四十六條證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)以及其他自律組織應(yīng)當制定相關(guān)規(guī)則，對資產(chǎn)支持證券公開發(fā)行和交易、轉(zhuǎn)讓、登記結(jié)算以及信息披露等事項進行監(jiān)管，防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險。發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當妥善處理。
第八章附則
第四十七條證券公司通過其他特殊目的載體開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，參照本規(guī)定執(zhí)行。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四十八條基金管理公司、期貨公司、證券金融公司和其他中國證監(jiān)會負責監(jiān)管的公司，以及商業(yè)銀行、保險公司、信托公司等金融機構(gòu)在本規(guī)定第六條所列交易場所發(fā)行和轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)支持證券，參照適用本規(guī)定。
第四十九條本規(guī)定由中國證監(jiān)會負責解釋。
第五十條 本規(guī)定自【】年【】月【】日起施行。
附件：證券公司設(shè)立專項計劃發(fā)行資產(chǎn)支持證券申請文件清單及要求
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證券公司設(shè)立專項計劃發(fā)行資產(chǎn)支持證券申請文件清單及要求
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