國信證券廣州營業(yè)部員工被指無證上崗違規(guī)拉客
公司回應(yīng)
要通過兩門期貨科目考試
券商員工從事期貨介紹業(yè)務(wù)應(yīng)該具備什么資格呢？《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者昨天采訪了國信證券媒體負(fù)責(zé)人趙磊，他表示，“對(duì)于期貨公司員工，通過期貨從業(yè)資格考試《期貨法規(guī)》和《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》兩門考試科目，且取得期貨從業(yè)人員資格考試成績合格證后即可申請(qǐng)期貨從業(yè)資格。而證券公司員工在取得期貨從業(yè)資格考試合格證后，還需要參加‘IB業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)班’并在取得培訓(xùn)合格證書后方能申請(qǐng)期貨從業(yè)資格?！?/font>
依照公司說法，前述國信員工從事期貨介紹業(yè)務(wù)是否違規(guī)呢？趙磊解釋說，“廣東轄區(qū)至今已有兩年多未組織IB業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)班，導(dǎo)致全行業(yè)大量已取得期貨從業(yè)資格考試合格證的證券公司員工無法申請(qǐng)期貨從業(yè)資格。各證券公司已分別向監(jiān)管機(jī)關(guān)反映上述情況，并建議對(duì)證券公司員工申請(qǐng)期貨從業(yè)資格與期貨公司員工同等要求。目前解決方案尚在研究過程中。在此期間，國信證券在向地方監(jiān)管機(jī)關(guān)備案后，允許具有相應(yīng)資質(zhì)的員工開展IB業(yè)務(wù)?！?/font>
國信證券所言的“相應(yīng)資質(zhì)”就是指獲得期貨合格證(通過上述兩門期貨考試)，而且國信證券媒體負(fù)責(zé)人也在接受記者采訪時(shí)說，“證券公司客戶經(jīng)理需要取得上述兩門考試后方能從事期貨介紹業(yè)務(wù)。”
不過，上述調(diào)查顯示，國信證券明知故犯，公司內(nèi)部確實(shí)存在無期貨考試合格證的從業(yè)者。
律師說法
國信或玩擦邊球
“這確實(shí)是違規(guī)的。”廣東經(jīng)天律師事務(wù)所鄭名偉 (從業(yè)證券幾十年的資深證券律師)告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者。
記者查詢后發(fā)現(xiàn)，國信證券確實(shí)已經(jīng)違反了相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中第三章十六條的規(guī)定，“證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有從事期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。其次，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》每二章九條規(guī)定，未取得從業(yè)資格的人員，不得在為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)開展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。
“因?yàn)槠谪浘哂泻芨叩娘L(fēng)險(xiǎn)性和專業(yè)性，所以從業(yè)者一定要有資格才行?！敝凶C期貨深圳一位高管告訴記者。
“證券公司內(nèi)部肯定有法律顧問，他們可能采取掛靠在自己的期貨公司名下或者券商內(nèi)部具備期貨合格證的從業(yè)者名下，以此來逃避證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管部門的稽查?！鄙鲜雎蓭煵聹y。
據(jù)記者獨(dú)家獲得的國信證券內(nèi)部資料顯示，國信證券內(nèi)部在2012年早已有員工開始做期貨業(yè)務(wù)，資料中也有上述被調(diào)查者之一——王強(qiáng)的期貨業(yè)績及獎(jiǎng)金。“客戶經(jīng)理開戶的話，有合格證和沒有合格證的客戶經(jīng)理的開戶獎(jiǎng)金是不一樣的。”國信某位離職資深客戶經(jīng)理告訴記者，“而且每個(gè)階段的制度又是不一樣的?！钡珡膬?nèi)部員工發(fā)給記者的一份獎(jiǎng)金明細(xì)來計(jì)算，開發(fā)一個(gè)商品期貨客戶可以得到350元提成，開發(fā)一個(gè)股指期貨客戶可以得到1300元的獎(jiǎng)金。
“市場環(huán)境不好，期貨本身可以做空的優(yōu)點(diǎn)也成為國信最好的賣點(diǎn)。”廣發(fā)證券一位經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)區(qū)域負(fù)責(zé)人認(rèn)為。
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